國(guó)家藥監(jiān)局發(fā)布醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊(cè)審查指導(dǎo)原則（2022年修訂版）的通告（2022年第7號(hào)）
2022年3月9日，為進(jìn)一步規(guī)范醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的管理，國(guó)家藥監(jiān)局器審中心組織制定了《醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊(cè)審查指導(dǎo)原則（2022年修訂版）》，并于今日發(fā)布。
2022年3月9日，為進(jìn)一步規(guī)范醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的管理，國(guó)家藥監(jiān)局器審中心組織制定了《醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊(cè)審查指導(dǎo)原則（2022年修訂版）》，并于今日發(fā)布。
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊(cè)審查指導(dǎo)原則（2022年修訂版）
本指導(dǎo)原則旨在指導(dǎo)注冊(cè)申請(qǐng)人規(guī)范醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全生存周期過(guò)程和準(zhǔn)備醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊(cè)申報(bào)資料，同時(shí)規(guī)范醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的技術(shù)審評(píng)要求，為醫(yī)療器械軟件、質(zhì)量管理軟件的體系核查提供參考。
本指導(dǎo)原則是對(duì)醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的一般要求，注冊(cè)申請(qǐng)人需根據(jù)產(chǎn)品特性和風(fēng)險(xiǎn)程度確定本指導(dǎo)原則具體內(nèi)容的適用性，若不適用詳述理由。注冊(cè)申請(qǐng)人也可采用其他滿足法規(guī)要求的替代方法，但需提供詳盡的研究資料。
本指導(dǎo)原則是在現(xiàn)行法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)體系以及當(dāng)前科技能力、認(rèn)知水平下制定的，隨著法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)體系的不斷完善以及科技能力、認(rèn)知水平的不斷發(fā)展，本指導(dǎo)原則相關(guān)內(nèi)容也將適時(shí)調(diào)整。
本指導(dǎo)原則作為注冊(cè)申請(qǐng)人、審評(píng)人員和檢查人員的指導(dǎo)性文件，不包括審評(píng)審批所涉及的行政事項(xiàng)，亦不作為法規(guī)強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)在符合法規(guī)要求的前提下使用本指導(dǎo)原則。
本指導(dǎo)原則是數(shù)字醫(yī)療（Digital Health）指導(dǎo)原則體系的重要組成部分，亦是醫(yī)療器械軟件指導(dǎo)原則的補(bǔ)充，采用和遵循醫(yī)療器械軟件、獨(dú)立軟件生產(chǎn)質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查等相關(guān)指導(dǎo)原則的概念和要求。
本指導(dǎo)原則是醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的通用指導(dǎo)原則，其他涉及網(wǎng)絡(luò)安全的醫(yī)療器械產(chǎn)品指導(dǎo)原則可在本指導(dǎo)原則基礎(chǔ)上進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)整、修改和完善。
一、適用范圍
本指導(dǎo)原則適用于醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的注冊(cè)申報(bào)，包括具備電子數(shù)據(jù)交換、遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制、用戶訪問(wèn)三種功能當(dāng)中一種及以上功能的第二、三類獨(dú)立軟件和含有軟件組件的醫(yī)療器械（包括體外診斷醫(yī)療器械）；適用于自研軟件、現(xiàn)成軟件的注冊(cè)申報(bào)。
其中，網(wǎng)絡(luò)包括無(wú)線、有線網(wǎng)絡(luò)，電子數(shù)據(jù)交換包括基于網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)媒介的單向、雙向數(shù)據(jù)傳輸，遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制包括基于網(wǎng)絡(luò)的實(shí)時(shí)、非實(shí)時(shí)的訪問(wèn)與控制，用戶（如醫(yī)務(wù)人員、患者、維護(hù)人員等）訪問(wèn)包括基于軟件用戶界面、電子接口的人機(jī)交互方式。
本指導(dǎo)原則也可用作醫(yī)療器械軟件、質(zhì)量管理軟件的體系核查參考。
二、主要概念
（一）醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全是指保護(hù)醫(yī)療器械產(chǎn)品自身和相關(guān)數(shù)據(jù)不受未授權(quán)活動(dòng)影響的狀態(tài)，其保密性（Confidentiality）、完整性（Integrity）、可得性（Availability）[1]相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)在全生命周期均處于可接受水平[2]。
其中，保密性是指信息不被未授權(quán)實(shí)體（含產(chǎn)品、服務(wù)、個(gè)人、組織）獲得或知悉的特性，即醫(yī)療器械產(chǎn)品自身和相關(guān)數(shù)據(jù)僅可由授權(quán)用戶在授權(quán)時(shí)間以授權(quán)方式進(jìn)行訪問(wèn)和使用。完整性是指信息的創(chuàng)建、傳輸、存儲(chǔ)、顯示未以非授權(quán)方式進(jìn)行更改（含刪除、添加）的特性，即醫(yī)療器械相關(guān)數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確和完整的，且未被篡改?？傻眯允侵感畔⒖筛鶕?jù)授權(quán)實(shí)體要求進(jìn)行訪問(wèn)和使用的特性，即醫(yī)療器械產(chǎn)品自身和相關(guān)數(shù)據(jù)能以預(yù)期方式適時(shí)進(jìn)行訪問(wèn)和使用。
除保密性、完整性、可得性三個(gè)基本特性外，醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全還包括真實(shí)性（Authenticity）、抗抵賴性（Non-Repudiation）、可核查性（Accountability）、可靠性（Reliability）等特性。其中，真實(shí)性是指實(shí)體符合其所聲稱的特性，抗抵賴性是指實(shí)體可證明所聲稱事件或活動(dòng)的發(fā)生及其發(fā)起實(shí)體的特性，可核查性是指實(shí)體的活動(dòng)及結(jié)果可被追溯的特性，可靠性是指實(shí)體的活動(dòng)及結(jié)果與預(yù)期保持一致的特性。
保密性、完整性、可得性等網(wǎng)絡(luò)安全特性通常是相互制約的關(guān)系，在同等條件下，某一特性的能力提升可能會(huì)使得另一特性或多個(gè)特性的能力下降，如可得性的提升可能會(huì)降低保密性和完整性，因此需要基于產(chǎn)品特性進(jìn)行平衡兼顧。注冊(cè)申請(qǐng)人需結(jié)合醫(yī)療器械的預(yù)期用途、使用場(chǎng)景、核心功能進(jìn)行綜合考量，從而確定醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全特性的具體要求。
此外，盡管信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全的定義和范圍各有側(cè)重，既有聯(lián)系又有區(qū)別，不盡相同，但本指導(dǎo)原則從醫(yī)療器械安全有效性評(píng)價(jià)角度出發(fā)對(duì)三者不做嚴(yán)格區(qū)分，統(tǒng)一采用網(wǎng)絡(luò)安全進(jìn)行表述，即從網(wǎng)絡(luò)安全角度綜合考慮醫(yī)療器械的信息安全和數(shù)據(jù)安全。
（二）醫(yī)療器械相關(guān)數(shù)據(jù)
醫(yī)療器械相關(guān)數(shù)據(jù)可分為醫(yī)療數(shù)據(jù)和設(shè)備數(shù)據(jù)。
醫(yī)療數(shù)據(jù)是指醫(yī)療器械所產(chǎn)生的、使用的與醫(yī)療活動(dòng)相關(guān)的數(shù)據(jù)（含日志），從個(gè)人信息保護(hù)角度又可分為敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)、非敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)，其中敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)是指含有個(gè)人信息的醫(yī)療數(shù)據(jù)[3]，反之即為非敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)。個(gè)人信息是指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或與其他信息結(jié)合識(shí)別自然人個(gè)人身份的各種信息，如自然人的姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、個(gè)人生物識(shí)別信息（含容貌信息）、住址、電話號(hào)碼等。
設(shè)備數(shù)據(jù)是指記錄醫(yī)療器械運(yùn)行狀況的數(shù)據(jù)（含日志），用于監(jiān)視、控制醫(yī)療器械運(yùn)行或者醫(yī)療器械的維護(hù)與升級(jí)，不得含有個(gè)人信息。
注冊(cè)申請(qǐng)人需基于醫(yī)療器械相關(guān)數(shù)據(jù)的類型、功能、用途，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)安全特性考慮醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全要求。同時(shí)，保證敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)所含個(gè)人信息免于泄露、濫用和篡改，以及醫(yī)療數(shù)據(jù)和設(shè)備數(shù)據(jù)的有效隔離（如訪問(wèn)權(quán)限控制等方法）。
（三）醫(yī)療器械電子接口
本指導(dǎo)原則所述醫(yī)療器械電子接口（含硬件接口、軟件接口）包括網(wǎng)絡(luò)接口、電子數(shù)據(jù)交換接口，若無(wú)明示均指外部接口，分體式醫(yī)療器械各獨(dú)立部分的內(nèi)部接口視為外部接口，如服務(wù)器與客戶端、主機(jī)與從機(jī)的內(nèi)部接口。
1.網(wǎng)絡(luò)接口
網(wǎng)絡(luò)接口是指基于網(wǎng)絡(luò)的電子接口。醫(yī)療器械可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)接口（含轉(zhuǎn)接接口）進(jìn)行電子數(shù)據(jù)交換或遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制，此時(shí)需考慮網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)特征要求，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)形式（有線、無(wú)線）、網(wǎng)絡(luò)類型（如廣域網(wǎng)、局域網(wǎng)、個(gè)域網(wǎng)）、接口形式（如電口、光口）、數(shù)據(jù)接口（此時(shí)即數(shù)據(jù)協(xié)議，含標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議、私有協(xié)議）、遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制方式（實(shí)時(shí)、非實(shí)時(shí)）、性能指標(biāo)（如端口、傳輸速率、帶寬）等。
無(wú)線網(wǎng)絡(luò)包括Wi-Fi（IEEE 802.11）、藍(lán)牙（IEEE 802.15）、射頻、紅外、4G/5G等形式，其中醫(yī)用無(wú)線專用設(shè)備（即未采用通用無(wú)線通信技術(shù)的醫(yī)療器械）應(yīng)符合中國(guó)無(wú)線電管理相關(guān)規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議即業(yè)內(nèi)公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)范的數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議，如DICOM、HL7等，需考慮其定制化功能的兼容性問(wèn)題；私有協(xié)議需考慮兼容性問(wèn)題。遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制亦包括操作系統(tǒng)軟件所提供的遠(yuǎn)程會(huì)話或遠(yuǎn)程桌面功能。
2.電子數(shù)據(jù)交換接口
電子數(shù)據(jù)交換接口是指基于非網(wǎng)絡(luò)的電子接口。醫(yī)療器械可通過(guò)非網(wǎng)絡(luò)接口的其他電子接口（如串口、并口、USB口、視頻接口、音頻接口，含調(diào)試接口、轉(zhuǎn)接接口）或存儲(chǔ)媒介（如光盤、移動(dòng)硬盤、U盤）進(jìn)行電子數(shù)據(jù)交換。此時(shí)需考慮其他電子接口或數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的技術(shù)特征要求。
其他電子接口可參照網(wǎng)絡(luò)接口明確其技術(shù)特征要求。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的技術(shù)特征要求包括但不限于存儲(chǔ)媒介形式、數(shù)據(jù)接口（此時(shí)即文件存儲(chǔ)格式，含標(biāo)準(zhǔn)格式、私有格式）、數(shù)據(jù)壓縮方式（有損、無(wú)損）、性能指標(biāo)（如傳輸速率、容量）等。標(biāo)準(zhǔn)格式即業(yè)內(nèi)公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)范的文件存儲(chǔ)格式，如JPEG、PNG等，需考慮其文件格式完整性問(wèn)題；私有格式需考慮兼容性問(wèn)題。
注冊(cè)申請(qǐng)人需結(jié)合醫(yī)療器械電子接口的類型、方式、技術(shù)特征，基于網(wǎng)絡(luò)安全特性考慮其網(wǎng)絡(luò)安全的具體要求。
（四）醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全能力
考慮到預(yù)期用途、使用場(chǎng)景的限制，醫(yī)療器械對(duì)于網(wǎng)絡(luò)安全威脅應(yīng)具備必要的識(shí)別、保護(hù)能力和適當(dāng)?shù)奶綔y(cè)、響應(yīng)、恢復(fù)能力。
本指導(dǎo)原則所述醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全能力包括：
1.自動(dòng)注銷（ALOF）：產(chǎn)品在無(wú)人值守期間阻止非授權(quán)用戶訪問(wèn)和使用的能力。
2.審核（AUDT）：產(chǎn)品提供用戶活動(dòng)可被審核的能力。
3.授權(quán)（AUTH）：產(chǎn)品確定用戶已獲授權(quán)的能力。
4.節(jié)點(diǎn)鑒別（NAUT）：產(chǎn)品鑒別網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的能力。
5.人員鑒別（PAUT）：產(chǎn)品鑒別授權(quán)用戶的能力。
6.連通性（CONN）：產(chǎn)品保證連通網(wǎng)絡(luò)安全可控的能力。
7.物理防護(hù)（PLOK）：產(chǎn)品提供防止非授權(quán)用戶訪問(wèn)和使用的物理防護(hù)措施的能力。
8.系統(tǒng)加固（SAHD）：產(chǎn)品通過(guò)固化措施對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件的抵御能力。
9.數(shù)據(jù)去標(biāo)識(shí)化與匿名化（DIDT）：產(chǎn)品直接去除、匿名化數(shù)據(jù)所含個(gè)人信息的能力。
10.數(shù)據(jù)完整性與真實(shí)性（IGAU）：產(chǎn)品確保數(shù)據(jù)未以非授權(quán)方式更改且來(lái)自創(chuàng)建者或提供者的能力。
11.數(shù)據(jù)備份與災(zāi)難恢復(fù)（DTBK）：產(chǎn)品的數(shù)據(jù)、硬件或軟件受到損壞或破壞后恢復(fù)的能力。
12.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性與完整性（STCF）：產(chǎn)品確保未授權(quán)訪問(wèn)不會(huì)損壞存儲(chǔ)媒介所存數(shù)據(jù)保密性和完整性的能力。
13.數(shù)據(jù)傳輸保密性（TXCF）：產(chǎn)品確保數(shù)據(jù)傳輸保密性的能力。
14.數(shù)據(jù)傳輸完整性（TXIG）：產(chǎn)品確保數(shù)據(jù)傳輸完整性的能力。
15.網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁升級(jí)（CSUP）：授權(quán)用戶安裝/升級(jí)產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁的能力。
16.現(xiàn)成軟件清單（SBOM）：產(chǎn)品為用戶提供全部現(xiàn)成軟件清單的能力。
17.現(xiàn)成軟件維護(hù)（RDMP）：產(chǎn)品在全生命周期中對(duì)現(xiàn)成軟件提供網(wǎng)絡(luò)安全維護(hù)的能力。
18.網(wǎng)絡(luò)安全使用指導(dǎo)（SGUD）：產(chǎn)品為用戶提供網(wǎng)絡(luò)安全使用指導(dǎo)的能力。
19.網(wǎng)絡(luò)安全特征配置（CNFS）：產(chǎn)品根據(jù)用戶需求配置網(wǎng)絡(luò)安全特征的能力。
20.緊急訪問(wèn)（EMRG）：產(chǎn)品在預(yù)期緊急情況下允許用戶訪問(wèn)和使用的能力。
21.遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制（RMOT）：產(chǎn)品確保用戶遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制（含遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)）的網(wǎng)絡(luò)安全的能力。
22.惡意軟件探測(cè)與防護(hù)（MLDP）：產(chǎn)品有效探測(cè)、阻止惡意軟件的能力。
注冊(cè)申請(qǐng)人需根據(jù)醫(yī)療器械的產(chǎn)品特性分析上述網(wǎng)絡(luò)安全能力的適用性。若適用，明確網(wǎng)絡(luò)安全能力的實(shí)現(xiàn)方式，可通過(guò)產(chǎn)品自身功能實(shí)現(xiàn)，亦可通過(guò)必備軟件、外部軟件環(huán)境等外部措施實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)水平明確網(wǎng)絡(luò)安全能力的強(qiáng)弱程度，例如：用戶訪問(wèn)控制可采用用戶名和口令方式，其中口令強(qiáng)度可采用不同強(qiáng)度設(shè)置或采用動(dòng)態(tài)口令，亦可采用生物識(shí)別技術(shù)，通常情況下醫(yī)療器械的風(fēng)險(xiǎn)水平越高則其用戶訪問(wèn)控制要求越嚴(yán)格。反之，若不適用詳述理由并予以記錄。
值得注意的是，對(duì)于特定醫(yī)療器械產(chǎn)品，上述各項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)安全能力可能不足以保證其網(wǎng)絡(luò)安全，需結(jié)合產(chǎn)品具體情況補(bǔ)充其他網(wǎng)絡(luò)安全能力要求。
（五）網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)證與確認(rèn)
網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)證與確認(rèn)作為軟件驗(yàn)證與確認(rèn)的重要組成部分，需在軟件驗(yàn)證與確認(rèn)的框架下，結(jié)合產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全特性開(kāi)展相關(guān)質(zhì)控工作，如源代碼安全審核、威脅建模、漏洞掃描、滲透測(cè)試、模糊測(cè)試等。軟件驗(yàn)證與確認(rèn)相關(guān)要求詳見(jiàn)醫(yī)療器械軟件指導(dǎo)原則第二章。
注冊(cè)申請(qǐng)人需針對(duì)不同類型網(wǎng)絡(luò)威脅，采用相應(yīng)技術(shù)手段來(lái)保證醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全。例如：針對(duì)讀取攻擊、操作攻擊、欺騙攻擊、泛洪攻擊、重定向、勒索攻擊等網(wǎng)絡(luò)威脅，可采用用戶訪問(wèn)控制、端口與服務(wù)關(guān)閉、加密、數(shù)字簽名、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議、校驗(yàn)、防火墻、入侵檢測(cè)、惡意代碼防護(hù)、防護(hù)規(guī)則配置等方法與技術(shù)來(lái)保證產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)安全。
（六）網(wǎng)絡(luò)安全可追溯性分析
網(wǎng)絡(luò)安全可追溯性分析作為網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)證與確認(rèn)的重要活動(dòng)之一，是指追蹤網(wǎng)絡(luò)安全需求、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)計(jì)、源代碼、網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)試、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理之間的關(guān)系，分析已識(shí)別關(guān)系的正確性、一致性、完整性、準(zhǔn)確性。
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全生存周期過(guò)程均應(yīng)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全可追溯性分析活動(dòng)，具體要求可參照軟件可追溯性分析活動(dòng)要求，詳見(jiàn)醫(yī)療器械軟件指導(dǎo)原則第二章。
（七）網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)
醫(yī)療器械設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)只能針對(duì)已知網(wǎng)絡(luò)安全漏洞采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，上市后仍會(huì)面臨潛在未知的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)安全事件的威脅，可能造成醫(yī)療器械無(wú)法訪問(wèn)和使用、醫(yī)療數(shù)據(jù)發(fā)生泄露或遭到篡改，進(jìn)而可能導(dǎo)致患者受到傷害或死亡以及隱私被侵犯。同時(shí)，醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全事件具有影響因素多、涉及面廣、擴(kuò)散性強(qiáng)和突發(fā)性高等特點(diǎn)，對(duì)于醫(yī)療器械上市后監(jiān)測(cè)要求相對(duì)較高。因此，注冊(cè)申請(qǐng)人需基于相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)報(bào)告建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，保證醫(yī)療器械的安全有效性并保護(hù)患者隱私。
應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，涵蓋現(xiàn)成軟件要求，明確計(jì)劃與準(zhǔn)備、探測(cè)與報(bào)告、評(píng)估與決策、應(yīng)急響應(yīng)實(shí)施、總結(jié)與改進(jìn)等階段的任務(wù)和要求。建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)，根據(jù)工作職能形成管理、規(guī)劃、監(jiān)測(cè)、響應(yīng)、實(shí)施、分析等工作小組，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部網(wǎng)絡(luò)安全專家成立專家小組。
根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全事件的嚴(yán)重程度、緊迫程度、廣泛程度等因素進(jìn)行分類分級(jí)管理，結(jié)合產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，按照風(fēng)險(xiǎn)管理要求開(kāi)展應(yīng)急響應(yīng)措施的驗(yàn)證工作并予以記錄，在事件發(fā)生期間及時(shí)告知用戶應(yīng)對(duì)措施。若適用，按照醫(yī)療器械不良事件、召回相關(guān)法規(guī)要求處理；必要時(shí)，向國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全主管部門報(bào)告。
（八）醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全更新
1.網(wǎng)絡(luò)安全更新
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全更新從內(nèi)容上可分為功能更新、補(bǔ)丁更新，類似于增強(qiáng)類軟件更新、糾正類軟件更新。根據(jù)其對(duì)醫(yī)療器械安全性和有效性的影響程度分為以下兩類：
（1）重大網(wǎng)絡(luò)安全更新：影響到醫(yī)療器械的安全性或有效性的網(wǎng)絡(luò)安全更新，即重大網(wǎng)絡(luò)安全功能更新，應(yīng)申請(qǐng)變更注冊(cè)。
（2）輕微網(wǎng)絡(luò)安全更新：不影響醫(yī)療器械的安全性與有效性的網(wǎng)絡(luò)安全更新，包括輕微網(wǎng)絡(luò)安全功能更新、網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新。輕微網(wǎng)絡(luò)安全更新通過(guò)質(zhì)量管理體系進(jìn)行控制，無(wú)需申請(qǐng)變更注冊(cè)，待下次變更注冊(cè)時(shí)提交相應(yīng)注冊(cè)申報(bào)資料。
此外，涉及召回的網(wǎng)絡(luò)安全更新，無(wú)論功能更新還是補(bǔ)丁更新均屬于重大網(wǎng)絡(luò)安全更新，按照醫(yī)療器械召回相關(guān)法規(guī)要求處理，不屬于本指導(dǎo)原則討論范疇。
網(wǎng)絡(luò)安全更新同樣遵循風(fēng)險(xiǎn)從高原則，即同時(shí)發(fā)生重大和輕微網(wǎng)絡(luò)安全更新按重大網(wǎng)絡(luò)安全更新處理。同時(shí)，軟件版本命名規(guī)則應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全更新情況，區(qū)分重大和輕微網(wǎng)絡(luò)安全更新。
2.重大網(wǎng)絡(luò)安全更新判定原則
網(wǎng)絡(luò)安全功能更新若影響到醫(yī)療器械的預(yù)期用途、使用場(chǎng)景或核心功能原則上均屬于重大網(wǎng)絡(luò)安全更新，包括但不限于：產(chǎn)品預(yù)期運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境發(fā)生改變，如由封閉網(wǎng)絡(luò)環(huán)境變?yōu)殚_(kāi)放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、局域網(wǎng)變?yōu)閺V域網(wǎng)、有線網(wǎng)絡(luò)變?yōu)闊o(wú)線網(wǎng)絡(luò)；產(chǎn)品預(yù)期使用的電子接口發(fā)生改變，如接口形式由網(wǎng)口變?yōu)閁SB口、接口類型由少變多、接口功能由電子數(shù)據(jù)交換擴(kuò)至遠(yuǎn)程控制；產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全能力發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，如自動(dòng)注銷能力由操作系統(tǒng)自帶功能實(shí)現(xiàn)改為產(chǎn)品自身功能實(shí)現(xiàn)、物理防護(hù)能力由有變無(wú)等。
除非影響到醫(yī)療器械的安全性或有效性，以下網(wǎng)絡(luò)安全功能更新和網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新通常視為輕微網(wǎng)絡(luò)安全更新：產(chǎn)品預(yù)期運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境數(shù)據(jù)傳輸效率單純提高，預(yù)期使用的電子接口原有功能單純優(yōu)化、傳輸效率單純提高，產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全能力發(fā)生非實(shí)質(zhì)性改變；醫(yī)療器械軟件、必備軟件、外部軟件環(huán)境的網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新。其中，必備軟件是指醫(yī)療器械軟件正常運(yùn)行所必需的其他醫(yī)療器械軟件及醫(yī)用中間件，外部軟件環(huán)境是指醫(yī)療器械軟件正常運(yùn)行所必需的系統(tǒng)軟件、通用應(yīng)用軟件、通用中間件、支持軟件，詳見(jiàn)醫(yī)療器械軟件指導(dǎo)原則。
三、基本原則
（一）網(wǎng)絡(luò)安全定位
隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，越來(lái)越多的醫(yī)療器械具備網(wǎng)絡(luò)連接功能以進(jìn)行電子數(shù)據(jù)交換或遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制，在提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量與效率的同時(shí)也面臨著網(wǎng)絡(luò)攻擊的威脅。醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全出現(xiàn)問(wèn)題不僅可能會(huì)侵犯患者隱私，而且可能會(huì)產(chǎn)生醫(yī)療器械非預(yù)期運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致患者或用戶受到傷害或死亡。因此，醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全是醫(yī)療器械安全性和有效性的重要組成部分之一。
信息共享是保障醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的基本原則[4]。及時(shí)獲得網(wǎng)絡(luò)安全漏洞、事件等相關(guān)信息有助于識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，保證醫(yī)療器械的安全有效性以及醫(yī)療活動(dòng)的業(yè)務(wù)持續(xù)性，因此，鼓勵(lì)所有利益相關(guān)方在醫(yī)療器械全生命周期中主動(dòng)積極共享網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)信息。注冊(cè)申請(qǐng)人需充分利用網(wǎng)絡(luò)安全漏洞披露機(jī)制加強(qiáng)醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和上市后監(jiān)測(cè)，如基于國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心（CNCERT/CC，www.cert.org.cn）的國(guó)家信息安全漏洞共享平臺(tái)（CNVD，www.cnvd.org.cn），或其互認(rèn)的國(guó)際信息安全漏洞庫(kù)所披露的漏洞信息，定期開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全需要注冊(cè)申請(qǐng)人、用戶、信息技術(shù)服務(wù)商等利益相關(guān)者的共同努力和通力合作方能得以保障。雖然醫(yī)療器械在使用過(guò)程中常與非預(yù)期的設(shè)備或系統(tǒng)相連，使得注冊(cè)申請(qǐng)人在保證醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全方面存在諸多困難，但這不意味注冊(cè)申請(qǐng)人可以免除醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)責(zé)任。注冊(cè)申請(qǐng)人需保證醫(yī)療器械產(chǎn)品自身的網(wǎng)絡(luò)安全，明確預(yù)期的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和電子接口要求，持續(xù)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、分享網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，與其他利益相關(guān)者密切合作，從而保證醫(yī)療器械的安全有效性。
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全也是網(wǎng)絡(luò)安全國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分，因此醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全亦應(yīng)符合網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章的要求，如網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法以及數(shù)據(jù)出境、重要數(shù)據(jù)識(shí)別等要求。注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)持續(xù)跟蹤相關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章的制修訂情況，并滿足相應(yīng)適用要求。
網(wǎng)絡(luò)安全新技術(shù)（如人工智能技術(shù)）研究處于快速發(fā)展階段，醫(yī)療器械若采用網(wǎng)絡(luò)安全新技術(shù)來(lái)保證網(wǎng)絡(luò)安全，亦需基于新技術(shù)特性，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)展相應(yīng)驗(yàn)證與確認(rèn)工作。
（二）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向
綜合考慮行業(yè)發(fā)展水平和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理導(dǎo)向，醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別不同，其生命周期質(zhì)控要求和注冊(cè)申報(bào)資料要求亦不同。
雖然網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)與軟件風(fēng)險(xiǎn)存在差異，但是網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)作為軟件風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分，其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別亦可參照軟件采用安全性級(jí)別進(jìn)行表述[5]。在通常情形下，醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的安全性級(jí)別與所屬醫(yī)療器械軟件的安全性級(jí)別相同；在特殊情形下，網(wǎng)絡(luò)安全的安全性級(jí)別可低于軟件的安全性級(jí)別，此時(shí)需詳述理由并按網(wǎng)絡(luò)安全的安全性級(jí)別提交相應(yīng)注冊(cè)申報(bào)資料。
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)同樣結(jié)合醫(yī)療器械的預(yù)期用途、使用場(chǎng)景、核心功能進(jìn)行綜合判定，特別是使用場(chǎng)景。不同使用場(chǎng)景的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境不同，甚至存在巨大差異，對(duì)于醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的影響亦不同，如門診、手術(shù)、住院、急救、家庭、轉(zhuǎn)運(yùn)、公共場(chǎng)所等使用場(chǎng)景的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境均有所不同，因此對(duì)于適用于多個(gè)使用場(chǎng)景的醫(yī)療器械，注冊(cè)申請(qǐng)人需保證醫(yī)療器械在每個(gè)使用場(chǎng)景的網(wǎng)絡(luò)安全。
醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)通常包括：識(shí)別資產(chǎn)（Asset，對(duì)個(gè)人或組織有價(jià)值的物理和數(shù)字實(shí)體）、威脅（Threat，可能導(dǎo)致對(duì)個(gè)人或組織產(chǎn)生損害的非預(yù)期事件發(fā)生的潛在原因）和脆弱性（Vulnerability，可能會(huì)被威脅所利用的資產(chǎn)或風(fēng)險(xiǎn)控制措施的弱點(diǎn)），評(píng)估威脅和脆弱性對(duì)于醫(yī)療器械和患者的影響以及被利用的可能性，確定風(fēng)險(xiǎn)水平并采取充分、有效、適宜的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，基于風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則評(píng)估網(wǎng)絡(luò)安全綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)，保證網(wǎng)絡(luò)安全綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)均處于可接受水平。
注冊(cè)申請(qǐng)人可結(jié)合醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)管理和網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)報(bào)告的要求，開(kāi)展醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。值得注意的是，醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)管理與網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理在傳統(tǒng)上存在一定差異，注冊(cè)申請(qǐng)人若無(wú)法對(duì)二者進(jìn)行有效整合，則需分別獨(dú)立開(kāi)展相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)并予以記錄，同時(shí)考慮不同類型風(fēng)險(xiǎn)控制措施的相互影響問(wèn)題。
（三）全生命周期質(zhì)控
與醫(yī)療器械軟件類似，注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)在醫(yī)療器械全生命周期中持續(xù)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題，包括上市前、上市后等階段。
醫(yī)療器械上市前結(jié)合質(zhì)量管理體系要求和醫(yī)療器械產(chǎn)品特性開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全質(zhì)控工作，保證醫(yī)療器械的安全有效性；上市后根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全更新情況開(kāi)展更新請(qǐng)求評(píng)估、驗(yàn)證與確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、用戶告知等活動(dòng)，持續(xù)保證醫(yī)療器械的安全有效性。同時(shí)，建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)過(guò)程，定期開(kāi)展醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全漏洞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全漏洞披露相關(guān)要求，及時(shí)將必要的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)信息以及應(yīng)對(duì)措施告知用戶。此外，可采用信息安全領(lǐng)域的良好工程實(shí)踐[6]來(lái)完善醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全質(zhì)控工作，以保證醫(yī)療器械的安全有效性。
四、醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全生存周期過(guò)程
考慮到行業(yè)實(shí)際情況，本指導(dǎo)原則不要求注冊(cè)申請(qǐng)人單獨(dú)建立醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全生存周期（又稱生命周期）過(guò)程，而是將其作為醫(yī)療器械軟件生存周期過(guò)程的重要組成部分予以整體考慮，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)予以考量。
注冊(cè)申請(qǐng)人需在醫(yī)療器械軟件生存周期過(guò)程考慮醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的質(zhì)控要求，并可基于醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全能力建設(shè)要求予以實(shí)施，具體要求詳見(jiàn)醫(yī)療器械軟件指導(dǎo)原則第六章以及獨(dú)立軟件生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范及其現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)原則。
同時(shí)，注冊(cè)申請(qǐng)人可參考信息安全領(lǐng)域相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)報(bào)告，完善醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全生存周期過(guò)程的質(zhì)控要求，本指導(dǎo)原則不再贅述。
五、技術(shù)考量
（一）現(xiàn)成軟件
現(xiàn)成軟件同樣存在網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題，注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理體系要求建立現(xiàn)成軟件網(wǎng)絡(luò)安全更新過(guò)程，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理要求，及時(shí)將必要的現(xiàn)成軟件網(wǎng)絡(luò)安全信息及應(yīng)對(duì)措施告知用戶。
同時(shí)，根據(jù)現(xiàn)成軟件與醫(yī)療器械軟件的關(guān)系類型開(kāi)展相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)安全質(zhì)控工作。對(duì)于現(xiàn)成軟件組件（即作為醫(yī)療器械軟件組成部分的現(xiàn)成軟件），重點(diǎn)關(guān)注其網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題對(duì)醫(yī)療器械使用效果的影響，網(wǎng)絡(luò)安全的安全性級(jí)別判定亦需將其納入考量。對(duì)于外部軟件環(huán)境（即作為醫(yī)療器械軟件運(yùn)行環(huán)境組成部分的現(xiàn)成軟件），重點(diǎn)關(guān)注其網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁對(duì)醫(yī)療器械安全有效性的影響，網(wǎng)絡(luò)安全的安全性級(jí)別判定通常無(wú)需將其納入考量；需要說(shuō)明的是，網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁對(duì)于醫(yī)療器械而言屬于設(shè)計(jì)變更，需對(duì)醫(yī)療器械進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)。
（二）醫(yī)療數(shù)據(jù)出境
根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)人類遺傳資源管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)、個(gè)人信息和人類遺傳資源信息原則上應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)存儲(chǔ)，因業(yè)務(wù)需要確需向境外提供的，應(yīng)按照國(guó)家網(wǎng)信部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進(jìn)行安全評(píng)估。
《國(guó)家健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、安全和服務(wù)管理辦法（試行）》明確：健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在境內(nèi)安全可信的服務(wù)器上，因業(yè)務(wù)需要確需向境外提供的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)要求進(jìn)行安全評(píng)估審核。
醫(yī)療數(shù)據(jù)通常屬于重要數(shù)據(jù)[7]，特別是敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)含有個(gè)人信息，因此醫(yī)療數(shù)據(jù)出境應(yīng)符合重要數(shù)據(jù)、個(gè)人信息、人類遺傳資源信息出境安全評(píng)估相關(guān)規(guī)定。
（三）遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)
遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)雖為非醫(yī)療器械功能，但會(huì)影響醫(yī)療器械的安全有效性，故亦需納入考量。
具有遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)功能的醫(yī)療器械可訪問(wèn)和使用設(shè)備數(shù)據(jù)，本身雖不涉及醫(yī)療數(shù)據(jù)，但若未能實(shí)現(xiàn)設(shè)備數(shù)據(jù)和醫(yī)療數(shù)據(jù)的有效隔離，則存在醫(yī)療數(shù)據(jù)未授權(quán)訪問(wèn)和使用以及被篡改的可能性。遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)所用電子接口也面臨網(wǎng)絡(luò)攻擊的威脅，可能會(huì)影響醫(yī)療器械正常運(yùn)行，導(dǎo)致患者受到傷害或死亡以及隱私被侵犯。醫(yī)療器械在遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)過(guò)程中若無(wú)人值守，則可能存在醫(yī)療器械非授權(quán)訪問(wèn)和使用的風(fēng)險(xiǎn)。家用醫(yī)療器械的遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)需考慮其對(duì)產(chǎn)品正常使用的影響及其風(fēng)險(xiǎn)。
因此，注冊(cè)申請(qǐng)人需明確遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)的實(shí)現(xiàn)方法、所用電子接口情況、設(shè)備數(shù)據(jù)所含內(nèi)容、設(shè)備數(shù)據(jù)與醫(yī)療數(shù)據(jù)的隔離方法、網(wǎng)絡(luò)安全保證措施等技術(shù)特征，并提供相應(yīng)研究資料和風(fēng)險(xiǎn)管理資料。
此外，境外遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)若可訪問(wèn)醫(yī)療數(shù)據(jù)，亦應(yīng)符合醫(yī)療數(shù)據(jù)出境要求。
（四）遺留設(shè)備[8]
本指導(dǎo)原則所述遺留設(shè)備是指不能通過(guò)補(bǔ)丁更新、補(bǔ)償控制等合理風(fēng)險(xiǎn)控制措施抵御當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全威脅的醫(yī)療器械。遺留設(shè)備可能無(wú)法應(yīng)對(duì)當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全威脅，導(dǎo)致產(chǎn)品綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法降至可接受水平，降低醫(yī)療器械的安全有效性。
醫(yī)療器械實(shí)際使用情況極為復(fù)雜，使得遺留設(shè)備的判定較為困難。通常情況下可結(jié)合醫(yī)療器械的停售（EOL）、停止售后服務(wù)（EOS）兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)判定其是否屬于遺留設(shè)備：在售（以注冊(cè)證時(shí)效為準(zhǔn)）的醫(yī)療器械均非遺留設(shè)備；停售但未停止售后服務(wù)的醫(yī)療器械，若無(wú)法通過(guò)合理風(fēng)險(xiǎn)控制措施抵御當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全威脅則為遺留設(shè)備，反之不屬于遺留設(shè)備；停止售后服務(wù)的醫(yī)療器械均為遺留設(shè)備。
對(duì)于遺留設(shè)備，注冊(cè)人應(yīng)按照質(zhì)量管理體系要求開(kāi)展相應(yīng)質(zhì)控工作，以保證產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全，詳見(jiàn)獨(dú)立軟件生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范及其現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)原則。
對(duì)于注冊(cè)證失效但尚未停止售后服務(wù)、注冊(cè)證有效但已停售的醫(yī)療器械，注冊(cè)人應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理體系要求向現(xiàn)有用戶提供必要的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)信息以及應(yīng)對(duì)措施，以保證醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全。若無(wú)法保證醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全，按遺留設(shè)備處理。
對(duì)于注冊(cè)證有效且在售的醫(yī)療器械，若無(wú)法通過(guò)合理風(fēng)險(xiǎn)控制措施抵御當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全威脅，則注冊(cè)人應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理體系要求制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并申請(qǐng)變更注冊(cè)。
六、醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全研究資料
（一）自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告
自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告適用于自研軟件的初次發(fā)布和再次發(fā)布，內(nèi)容框架詳見(jiàn)表1，包括基本信息、實(shí)現(xiàn)過(guò)程、漏洞評(píng)估、結(jié)論，詳盡程度取決于軟件安全性級(jí)別，不適用內(nèi)容詳述理由。
1.基本信息
（1）軟件信息
明確申報(bào)醫(yī)療器械軟件的名稱、型號(hào)規(guī)格、發(fā)布版本以及軟件安全性級(jí)別。
若網(wǎng)絡(luò)安全的安全性級(jí)別低于軟件的安全性級(jí)別，詳述理由并按網(wǎng)絡(luò)安全的安全性級(jí)別提交相應(yīng)注冊(cè)申報(bào)資料。
（2）數(shù)據(jù)架構(gòu)
提供申報(bào)醫(yī)療器械在每個(gè)使用場(chǎng)景（含遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)，下同）下的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和數(shù)據(jù)流圖，并依據(jù)圖示描述醫(yī)療器械相關(guān)數(shù)據(jù)和電子接口的基本情況。
數(shù)據(jù)情況明確醫(yī)療器械相關(guān)數(shù)據(jù)的類型（敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)、非敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)、設(shè)備數(shù)據(jù)），并依據(jù)數(shù)據(jù)類型明確每類數(shù)據(jù)的具體內(nèi)容（如個(gè)人信息、醫(yī)療活動(dòng)信息、設(shè)備運(yùn)行信息）、功能（如單向、雙向電子數(shù)據(jù)交換，實(shí)時(shí)、非實(shí)時(shí)遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制）、用途（如醫(yī)療活動(dòng)、設(shè)備維護(hù)）等。
電子接口情況逐項(xiàng)說(shuō)明每個(gè)網(wǎng)絡(luò)接口、電子數(shù)據(jù)交換接口的預(yù)期用戶、使用場(chǎng)景、預(yù)期用途、數(shù)據(jù)類型、技術(shù)特征、使用限制，其中技術(shù)特征要求詳見(jiàn)第二章。
（3）網(wǎng)絡(luò)安全能力
基于第二章所述各項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)安全能力，逐項(xiàng)分析申報(bào)醫(yī)療器械對(duì)于該項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)安全能力的適用性，詳述適用網(wǎng)絡(luò)安全能力的實(shí)現(xiàn)方法以及不適用理由。若適用，提供其他網(wǎng)絡(luò)安全能力的適用情況說(shuō)明。
（4）網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁
提供申報(bào)醫(yī)療器械（含必備軟件、外部軟件環(huán)境）的網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁列表，明確網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁的名稱、完整版本、發(fā)布日期?？闪砀轿募?/span>
（5）安全軟件
描述申報(bào)醫(yī)療器械兼容或所用的安全軟件（如殺毒軟件、防火墻等）的名稱、型號(hào)規(guī)格、完整版本、供應(yīng)商、運(yùn)行環(huán)境、防護(hù)規(guī)則配置要求。
2.實(shí)現(xiàn)過(guò)程
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理
提供申報(bào)醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，另附網(wǎng)絡(luò)安全開(kāi)發(fā)所形成的原始文件。亦可提供醫(yī)療器械軟件的風(fēng)險(xiǎn)管理文檔，但需注明網(wǎng)絡(luò)安全情況。
（2）需求規(guī)范
提供申報(bào)醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全需求規(guī)范文檔，另附網(wǎng)絡(luò)安全開(kāi)發(fā)所形成的原始文件。亦可提供醫(yī)療器械軟件的需求規(guī)范文檔，但需注明網(wǎng)絡(luò)安全情況。
（3）驗(yàn)證與確認(rèn)
提供申報(bào)醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)試計(jì)劃和報(bào)告，另附網(wǎng)絡(luò)安全開(kāi)發(fā)所形成的原始文件。亦可提供醫(yī)療器械軟件的系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃和報(bào)告，但需注明網(wǎng)絡(luò)安全情況。
對(duì)于安全軟件，提供兼容性測(cè)試報(bào)告。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)傳輸協(xié)議或存儲(chǔ)格式，若其滿足醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全需求出具真實(shí)性聲明即可，反之提供相應(yīng)證明材料；對(duì)于私有傳輸協(xié)議或存儲(chǔ)格式，提供完整性測(cè)試總結(jié)報(bào)告。對(duì)于實(shí)時(shí)遠(yuǎn)程訪問(wèn)與控制功能，提供完整性和可得性等網(wǎng)絡(luò)安全特性的測(cè)試報(bào)告。對(duì)于醫(yī)用無(wú)線專用設(shè)備，提供符合無(wú)線電管理相關(guān)規(guī)定的證明材料。
（4）可追溯性分析
提供申報(bào)醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全可追溯性分析報(bào)告，匯總列明網(wǎng)絡(luò)安全需求規(guī)范文檔、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)計(jì)規(guī)范文檔、源代碼（明確軟件單元名稱即可）、網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)試報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。亦可提供醫(yī)療器械軟件的可追溯性報(bào)告，但需注明網(wǎng)絡(luò)安全情況。
（5）維護(hù)計(jì)劃
輕微級(jí)別：提供申報(bào)醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全更新的流程圖，并依據(jù)圖示描述相關(guān)活動(dòng)。
中等、嚴(yán)重級(jí)別：在輕微級(jí)別的基礎(chǔ)上，提供網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)的流程圖，并依據(jù)圖示描述相關(guān)活動(dòng)；或者提供網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案文檔。
若適用，全部級(jí)別均需提供遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)的流程圖，并依據(jù)圖示描述相關(guān)活動(dòng)。
3.漏洞評(píng)估
輕微級(jí)別：按照現(xiàn)行有效的通用漏洞評(píng)分系統(tǒng)（CVSS）所定義的漏洞等級(jí)，明確申報(bào)醫(yī)療器械（含必備軟件、外部軟件環(huán)境，下同）已知漏洞總數(shù)和已知剩余漏洞數(shù)。
中等級(jí)別：提供網(wǎng)絡(luò)安全漏洞自評(píng)報(bào)告，明確漏洞掃描所用軟件工具、漏洞庫(kù)（基于國(guó)家信息安全漏洞庫(kù)或互認(rèn)的國(guó)際信息安全漏洞庫(kù)）的基本信息（如名稱、完整版本、發(fā)布日期、供應(yīng)商等），按照CVSS漏洞等級(jí)明確申報(bào)醫(yī)療器械已知漏洞總數(shù)和已知剩余漏洞數(shù)，列明已知剩余漏洞的內(nèi)容、對(duì)產(chǎn)品的影響及綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)，確保產(chǎn)品綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)均可接受。亦可補(bǔ)充網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞評(píng)估報(bào)告。
嚴(yán)重級(jí)別：提供網(wǎng)絡(luò)安全漏洞自評(píng)報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞評(píng)估報(bào)告，明確已知剩余漏洞的維護(hù)方案，確保產(chǎn)品綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)均可接受。
4.結(jié)論
概述申報(bào)醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全實(shí)現(xiàn)過(guò)程的規(guī)范性和網(wǎng)絡(luò)安全漏洞評(píng)估結(jié)果，判定申報(bào)醫(yī)療器械的網(wǎng)絡(luò)安全是否滿足要求，受益是否大于風(fēng)險(xiǎn)。
表1 自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告框架
報(bào)告條款 | 軟件安全性級(jí)別 |
輕微 | 中等 | 嚴(yán)重 |
基本信息 | 軟件信息 | 明確軟件的基本情況和安全性級(jí)別 |
數(shù)據(jù)架構(gòu) | 提供每個(gè)使用場(chǎng)景的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和數(shù)據(jù)流圖，描述醫(yī)療器械相關(guān)數(shù)據(jù)和電子接口的基本情況 |
網(wǎng)絡(luò)安全能力 | 明確網(wǎng)絡(luò)安全能力情況 |
網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁 | 列明網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁的基本情況 |
安全軟件 | 明確安全軟件的基本情況 |
實(shí)現(xiàn)過(guò)程 | 風(fēng)險(xiǎn)管理 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 |
需求規(guī)范 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全需求規(guī)范文檔 |
驗(yàn)證與確認(rèn) | 提供網(wǎng)絡(luò)安全的測(cè)試計(jì)劃和報(bào)告 |
可追溯性分析 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全可追溯性分析報(bào)告 |
維護(hù)計(jì)劃 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全更新、遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)的流程圖及活動(dòng)描述 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全更新、網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)、遠(yuǎn)程維護(hù)與升級(jí)的流程圖及活動(dòng)描述 |
漏洞評(píng)估 | 按照漏洞等級(jí)明確已知漏洞總數(shù)和剩余漏洞數(shù) | 提供網(wǎng)絡(luò)安全漏洞自評(píng)報(bào)告，按照漏洞等級(jí)明確已知漏洞總數(shù)、已知剩余漏洞情況 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全漏洞自評(píng)報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞評(píng)估報(bào)告，明確已知剩余漏洞的維護(hù)方案 |
結(jié)論 | 概述網(wǎng)絡(luò)安全實(shí)現(xiàn)過(guò)程的規(guī)范性和網(wǎng)絡(luò)安全漏洞評(píng)估結(jié)果，判定網(wǎng)絡(luò)安全是否滿足要求 |
（二）自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全更新研究報(bào)告
自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全更新研究報(bào)告適用于自研軟件的再次發(fā)布，包括網(wǎng)絡(luò)安全功能更新、網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新等研究報(bào)告。
網(wǎng)絡(luò)安全功能更新研究報(bào)告適用于自研軟件發(fā)生重大、輕微網(wǎng)絡(luò)安全功能更新，或合并網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新的情形，內(nèi)容框架詳見(jiàn)表2，不再贅述。
網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新研究報(bào)告適用于自研軟件（含必備軟件、外部軟件環(huán)境）僅發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新的情形。其內(nèi)容包括軟件信息、網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁、風(fēng)險(xiǎn)管理、驗(yàn)證與確認(rèn)、可追溯性分析、維護(hù)計(jì)劃、漏洞評(píng)估、結(jié)論，具體要求詳見(jiàn)表2相應(yīng)說(shuō)明。
表2 自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全功能更新研究報(bào)告框架
報(bào)告條款 | 軟件安全性級(jí)別 |
輕微 | 中等 | 嚴(yán)重 |
基本信息 | 軟件信息 | 明確本次申報(bào)軟件情況，詳述變化 |
數(shù)據(jù)架構(gòu) | 明確本次申報(bào)軟件情況，詳述變化 |
網(wǎng)絡(luò)安全能力 | 明確本次申報(bào)軟件情況，詳述變化 |
網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁 | 列明網(wǎng)絡(luò)安全更新部分的補(bǔ)丁情況 |
安全軟件 | 明確本次申報(bào)軟件情況，詳述變化 |
實(shí)現(xiàn)過(guò)程 | 風(fēng)險(xiǎn)管理 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全更新部分的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 |
需求規(guī)范 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全更新部分需求規(guī)范文檔 |
驗(yàn)證與確認(rèn) | 提供網(wǎng)絡(luò)安全更新部分的測(cè)試計(jì)劃和報(bào)告 |
可追溯性分析 | 提供網(wǎng)絡(luò)安全更新部分的可追溯性分析報(bào)告 |
維護(hù)計(jì)劃 | 提供用戶告知計(jì)劃 | 提供用戶告知計(jì)劃、網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)總結(jié)報(bào)告 |
漏洞評(píng)估 | 明確本次申報(bào)軟件已知漏洞總數(shù)和剩余漏洞數(shù) | 提供本次申報(bào)軟件的網(wǎng)絡(luò)安全自評(píng)報(bào)告，按照漏洞等級(jí)明確已知漏洞總數(shù)、已知剩余漏洞情況 | 提供本次申報(bào)軟件的網(wǎng)絡(luò)安全自評(píng)報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞評(píng)估報(bào)告，明確已知剩余漏洞的維護(hù)方案 |
結(jié)論 | 概述網(wǎng)絡(luò)安全更新實(shí)現(xiàn)過(guò)程的規(guī)范性和網(wǎng)絡(luò)安全漏洞評(píng)估結(jié)果，判定網(wǎng)絡(luò)安全更新是否滿足要求 |
考慮到網(wǎng)絡(luò)安全更新具有累積效應(yīng)，網(wǎng)絡(luò)安全更新研究報(bào)告需涵蓋醫(yī)療器械軟件自前次注冊(cè)（延續(xù)注冊(cè)除外）以來(lái)網(wǎng)絡(luò)安全更新的全部?jī)?nèi)容。
（三）現(xiàn)成軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究資料
1．現(xiàn)成軟件組件網(wǎng)絡(luò)安全研究資料
（1）部分使用方式
對(duì)于部分使用方式，即醫(yī)療器械軟件同時(shí)使用自研軟件和現(xiàn)成軟件組件，無(wú)需單獨(dú)提交網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告，基于醫(yī)療器械軟件的安全性級(jí)別，在自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告適用條款中說(shuō)明現(xiàn)成軟件組件的情況。
適用條款包括軟件信息、數(shù)據(jù)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)安全能力、網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁、風(fēng)險(xiǎn)管理、需求規(guī)范、驗(yàn)證與確認(rèn)、可追溯性分析、維護(hù)計(jì)劃、漏洞評(píng)估、結(jié)論。
此時(shí)若現(xiàn)成軟件組件發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全更新，網(wǎng)絡(luò)安全功能更新在自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全功能更新研究報(bào)告的基礎(chǔ)上，說(shuō)明現(xiàn)成軟件組件的變化情況，不適用條款說(shuō)明理由；網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新要求與自研軟件相同。
（2）全部使用方式
對(duì)于全部使用方式，即醫(yī)療器械軟件全部為現(xiàn)成軟件組件，需要單獨(dú)提交現(xiàn)成軟件組件網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告，其內(nèi)容與自研軟件研究報(bào)告相同，但需基于現(xiàn)成軟件組件（此時(shí)即醫(yī)療器械軟件）的安全性級(jí)別予以說(shuō)明。
此時(shí)若現(xiàn)成軟件組件發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全更新，網(wǎng)絡(luò)安全功能更新在現(xiàn)成軟件組件網(wǎng)絡(luò)安全功能更新研究報(bào)告的基礎(chǔ)上，說(shuō)明現(xiàn)成軟件組件的變化情況，不適用條款說(shuō)明理由；網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新要求與自研軟件相同。
2．外部軟件環(huán)境網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估資料
外部軟件環(huán)境網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估作為外部軟件環(huán)境評(píng)估的重要組成部分，其網(wǎng)絡(luò)安全及其更新的研究資料要求與外部軟件環(huán)境評(píng)估報(bào)告相同，具體要求詳見(jiàn)醫(yī)療器械軟件指導(dǎo)原則第八章。
考慮到醫(yī)療器械軟件指導(dǎo)原則已明確外部軟件環(huán)境評(píng)估報(bào)告要求，同時(shí)自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究資料亦含有外部軟件環(huán)境的網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁、漏洞評(píng)估等要求，故無(wú)需單獨(dú)提交外部軟件環(huán)境網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估資料。
七、注冊(cè)申報(bào)資料補(bǔ)充說(shuō)明[9]
注冊(cè)申報(bào)資料在符合醫(yī)療器械注冊(cè)申報(bào)資料要求等文件要求基礎(chǔ)上，滿足醫(yī)療器械軟件等相關(guān)指導(dǎo)原則要求，同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注以下要求。
（一）產(chǎn)品注冊(cè)
1.軟件研究資料
在軟件研究資料中單獨(dú)提交自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告。
若使用現(xiàn)成軟件組件，根據(jù)其使用方式提交相應(yīng)研究資料。相關(guān)研究資料的具體要求詳見(jiàn)第六章。
2.說(shuō)明書
說(shuō)明書提供網(wǎng)絡(luò)安全說(shuō)明和使用指導(dǎo)，明確用戶訪問(wèn)控制機(jī)制、電子接口（含網(wǎng)絡(luò)接口、電子數(shù)據(jù)交換接口）及其數(shù)據(jù)類型和技術(shù)特征、網(wǎng)絡(luò)安全特征配置、數(shù)據(jù)備份與災(zāi)難恢復(fù)、運(yùn)行環(huán)境（含硬件配置、外部軟件環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，若適用）、安全軟件兼容性列表（若適用）、外部軟件環(huán)境與安全軟件更新（若適用）、現(xiàn)成軟件清單（SBOM，若適用）等要求。
（二）變更注冊(cè)
1.軟件研究資料
醫(yī)療器械變更注冊(cè)應(yīng)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全更新情況，提交變化部分對(duì)產(chǎn)品安全性與有效性影響的研究資料：
（1）涉及網(wǎng)絡(luò)安全功能更新：適用于自研軟件發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全功能更新，或合并網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新的情形，此時(shí)單獨(dú)提交一份自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全功能更新研究報(bào)告（或自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全研究報(bào)告）；
（2）僅發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新：適用于自研軟件（含必備軟件、外部軟件環(huán)境）僅發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新的情形，此時(shí)單獨(dú)提交一份自研軟件網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁更新研究報(bào)告；
（3）未發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全更新：出具真實(shí)性聲明，明確對(duì)此承擔(dān)法律責(zé)任。
若使用現(xiàn)成軟件組件，根據(jù)其使用方式提交相應(yīng)研究資料。相關(guān)研究資料的具體要求詳見(jiàn)第六章。
2.說(shuō)明書
若適用，提交說(shuō)明書關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全內(nèi)容的變更對(duì)比表。
（三）延續(xù)注冊(cè)
延續(xù)注冊(cè)通常無(wú)需提交網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)研究資料。若適用，根據(jù)注冊(cè)證“備注”所載明的要求提交相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)安全研究資料。
產(chǎn)品技術(shù)要求“產(chǎn)品型號(hào)/規(guī)格及其劃分說(shuō)明”所述軟件版本命名規(guī)則應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全更新情況，區(qū)分重大網(wǎng)絡(luò)安全更新和輕微網(wǎng)絡(luò)安全更新。若原注冊(cè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（或原產(chǎn)品技術(shù)要求）及其變更對(duì)比表未體現(xiàn)軟件相關(guān)信息，需在符合性聲明中予以明確，其中軟件版本命名規(guī)則需涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全更新情況。
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